前日盛投信投資長陳平、前元大寶來投信協理瞿乃正,藉代操政府勞退基金機會,以人頭搶先買進與勞退基金計畫投資的相同個股,再高價賣出獲利,造成勞退基金以及投資人高達38億元虧損。台北地院昨依背信罪判陳平有期徒刑1年10月,沒收犯罪所得3116萬多元;瞿乃正1年6月徒刑,沒收犯罪所得605萬多元。

本案是首宗基金經理人代操4大基金遭起訴判刑案例。日盛投信與寶來投信自2007年起,分別以前立委陳瓊讚兒子陳平、瞿乃正為基金管理人,向勞退基金監理會標得勞退基金國內投資委託契約。



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2人自2010年至2012年間,獲悉勞退基金計畫買進標的等消息後,分別以人頭戶先行低價買進,待基金進場拉高股價,再倒貨給勞退基金接手離場,藉此短線、大量操作賺取暴利。

其中瞿乃正更在上班時間化名「蒼鷹」暱稱,透過SKYPE通訊軟體,與營業員連繫,利用職務上知悉的資訊,指示以運用融資、金主借貸等方式,買進或賣出與勞退基金預定買賣、持有的相同股票,短期、大量操作獲利,案經特偵組偵結起訴。

北院合議庭認為,投資信託事業是具高度誠信的事業,陳、瞿2人是專業人士,每年領取高額薪資及獎金,卻未能恪遵專業經理人守法、忠實誠信、利益迴避的準則,刻意規避公查核員工交易的機制,使用人頭戶或透過金主墊款,並利用職務上機會,追求私利為自己計算買賣股票,為本件背信犯行。

合議庭考量陳平犯後認罪過濾器 水世界、瞿乃正不爭執違規交易客觀事實,且沒有前科,只因損害金額許算及委託人求償問題未解決,致無法和解,犯後又已離職,依背信罪分判陳、瞿2人1年10月、1年6月徒刑,並沒收犯罪所得。全案可上訴。

(中國時報)





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